Uvedené povinnosti primárně spočívají ve sběru, zjišťování a ověřování informací poskytnutých klientem nebo zjištěných o klientovi, takovým způsobem, aby bylo efektivně zabráněno případné legalizaci výnosů z trestné činnosti (AML) nebo financování terorismu (CFT). Uvedené však se však neužije, pokud jde o informace

o klientovi, které advokát získal od klienta nebo jakýmkoliv jiným způsobem, během nebo v souvislosti s:

1. poskytováním právních porad nebo následným ověřováním právního postavení klienta,

2. obhajobou klienta v trestním řízení,
‍
3. zastupováním klienta v řízení před soudy, nebo
‍
4. poskytováním jakýchkoliv právních porad týkajících se řízení uvedených v písmenech b) a c),
a to bez ohledu na to, zda tato řízení již byla zahájena či nikoliv nebo zda již byla ukončena.

o notář při úkonech v rámci notářské úschovy anebo osoba oprávněná k výkonu advokacie podle zákona o advokacii (dále jen „advokát“) nebo notář při úschově peněz, cenných papírů nebo jiného majetku svého klienta, anebo jestliže klientem požadované služby mají spočívat nebo spočívají v jednání za klienta nebo pro něj při:

1. obstarávání koupě nebo prodeje nemovité věci nebo obchodního závodu anebo jeho části;

2. správě peněz, cenných papírů, obchodních podílů nebo jiného majetku svého klienta, včetně jednání za klienta nebo pro něj v souvislosti se zřízením účtu u úvěrové instituce nebo zahraniční úvěrové instituce anebo účtu cenných papírů a správou takového účtu;
‍
3. zakládání, řízení nebo provozování obchodní korporace, podnikatelského seskupení nebo jiného obdobného útvaru, a to bez ohledu na to, zda se jedná o právnickou osobu či nikoliv, jakož i získávání a shromažďovaní peněžních prostředků nebo jiných penězi ocenitelných hodnot za účelem založení, řízení nebo ovládání takové korporace, seskupení nebo útvaru;
‍
4. zakládání nebo správě svěřenského fondu nebo jemu svou strukturou nebo funkcemi podobného zařízení řídícího se právem jiného státu (dále jen „svěřenský fond“), jakož i získávání a shromažďovaní peněžních prostředků nebo jiných penězi ocenitelných hodnot pro svěřenský fond nebo za účelem jeho založení nebo správy, nebo;

5. inkasu, platbách, převodech, vkladech nebo výběrech prováděných při bezhotovostním i hotovostním platebním styku, anebo jakémkoli jiném jednání, které směřuje k pohybu peněz nebo jej přímo vyvolá.